為持續(xù)強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及員工的合規(guī)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)把控能力和實(shí)務(wù)工作水平，結(jié)合一季度監(jiān)管動(dòng)態(tài)及工作實(shí)際，3月30日下午，弘業(yè)期貨開展一季度合規(guī)暨反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)。此次培訓(xùn)以線下面授、線上視頻的形式進(jìn)行。各業(yè)務(wù)部門與分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)合規(guī)崗、反洗錢崗、業(yè)務(wù)骨干等員工參加。
合規(guī)方面，重點(diǎn)講解了近期行業(yè)監(jiān)管動(dòng)態(tài)、合規(guī)現(xiàn)場(chǎng)檢查問題匯總與監(jiān)管案例、境外子公司規(guī)范展業(yè)關(guān)注事項(xiàng)以及介紹服務(wù)制度相關(guān)內(nèi)容，為有效防范子公司、分支機(jī)構(gòu)展業(yè)過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)提供了詳細(xì)指導(dǎo)；反洗錢方面，重點(diǎn)解讀了一季度監(jiān)管動(dòng)態(tài)、期貨公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)案例以及受益所有人識(shí)別的具體實(shí)務(wù)，總結(jié)了當(dāng)前期貨公司洗錢案例的共性特征，對(duì)受益所有人識(shí)別的常見問題進(jìn)行了答疑，并根據(jù)當(dāng)前監(jiān)管要求提出具體的履職建議。本次培訓(xùn)有助于引導(dǎo)各崗位人員掌握監(jiān)管導(dǎo)向，提高各崗位人員的合規(guī)反洗錢意識(shí)和履職能力，筑牢合規(guī)反洗錢防線。
